富昌金融集团这些平台被罚款！建议大家远离！

有些问题平台真是胆子大，有了正规监管还想做违规的操作，然而人家监管也不是吃素的，为了保证投资者们的权益，违规就得罚款。懂哥今天总结一些被罚款的平台，这些平台已经有了前科，大家谨慎入金！！

1.富昌金融集团

富昌金融成立于1999年，主要通过旗下富昌证券、富昌期货、富昌资产管理等三家附属公司提供金融服务。同一年，富昌证券获香港证监会颁牌成为注册证券商。但从2019年开始，富昌金融收入与2018年相比呈现下滑趋势。从交易数据来看，富昌金融在香港本土证券经纪的业务规模也有所下滑。  

香港证监会称，在2015年10月至2016年3月期间，富昌证券因为没有建立有效的内部监控程序来调查和防止非法卖空交易，导致至少进行了93次卖空交易。

富昌证券因为涉及卖空交易的内部监控缺失，以及没有按照证监会《操守准则》的规定及时报告相关的卖空事件，被香港证监会谴责并处以罚款360万元。

2.BDSwiss

BDSwiss作为一个品牌成立于2012年，时至今日已经是一家的金融集团！并宣称其提供的跨多个资产类别的一系列交易工具，正在为全球超过一百万的客户提供外汇和差价合约投资服务。

BDSwiss违反了为保护散户投资者制定的差价合约监管规则，还向英国散户投资者进行具有误导性的促销活动，承诺不切实际的回报，并对投资者造成了巨大损失。

对此，塞浦路斯CySEC对BDSwissHoldingLtd这一实体处以10万欧元罚款！

2021被年英国FCA列入黑名单   

懂哥在探究该事件详情时还发现！早在2021年BDSwiss就被英国金融业监管局FCA发布公告，并禁止塞浦路斯经纪商BDSwiss及其所有子公司向英国投资者提供差价合约（CFDs）工具。

通过处罚条例我们得知BDSwiss是受到英国FCA管制的，但在被禁止后还一直在英国违规运营！

2022年被德国BaFin调查并通报：   

且这类违规运营的事情不止一例！

在2022年3月份德国金融监管机构——联邦金融监管局BaFin也对BDSwiss发起了调查！并表示根据《德国联邦银行法(KWG)》第537(4)条例，该券商没有在德国开展银行业务或提供金融服务的授权。

2016和2017两年连续被塞浦路斯CySEC处罚：

BDSwiss还在汇友的客诉中被爆出，其在2016年和2017年两年中，因有不利于保护客户利益举措，还涉嫌违反投资服务法和活动及受监管市场法监管规定！被塞浦路斯CySEC分别罚款5000欧元和150000欧元，合计155000欧元。   

可谓是监管机构的入幕之宾了！这样的平台懂哥劝大家还是尽快远离！！

3.券商OANDA安达

OANDACORPORATION的CFTC赔偿案件就有三条！！

CFTC责令多伦多公司因违反资本、报告和监管规则而支付50万美元。

具体来说，OANDA未能满足最低净资本要求，在支付股息时三度违反股权提取限制，未能满足某些报告要求，并且未能认真监督与其作为CFTC 注册人的业务相关的事项。

该命令要求OANDA支付50万美元的民事罚款，并停止任何进一步违反CFTC规定的行为。

OANDA交易货币的市场价格和使用的价差没有反映市场的真实价格。

在此CFTC赔偿案件中HenriGuerin的申诉提出了安达的四点问题分别如下：

1.OANDA没有透露它“充当交易商的台面”，也就是说，在他的外汇交易中，OANDA是有重大冲突的交易对手。

2.OANDA没有披露其报价可能严重偏离实际市场价格，而这种偏离反过来会产生风险。

3.OANDA没有“遵守”其规定的保证金政策;

4.OANDA的交易平台软件阻碍和阻止了及时下单，而及时下单可以避免清算。

其中还有一条CFTC赔偿案件，真相哥在美国商品期货交易委员会(CFTC)的官网也有看到，但是里面详细的内容已经打不开了，如有想要了解汇友，可以搜一下相关的内容。

建议大家看到些平台还是绕道！！毕竟已经是实打实地受到了监管处罚的平台，这样的平台对投资者们的保障肯定是欠缺的！！