eToro架構恐有監管風險!遭菲律賓SEC警告獲刑21年或500萬比索罰款!

2024-05-11 16:18:34 资讯 要懂汇

eToro成立於2007年,其與眾不同的創建了一個圍繞社交合作和投資者教育構建的投資社區,並一直以“社交投資領域的領導者”的是特殊身份自居,但本質上依然跳脫不出是一個平台的經紀商的事實。

然而提供“跨資產投資”絕非易事!因為各國對於不同資產的認可度和包容各不相同,比如我國就對外彙和虛擬貨幣有著嚴格的限制,這就會相應的影響到監管機構的執行和牌照的發放。

同時就意味著,eToro要滿足供跨資產投資服務的條件就必須多國經營,通過持有多國的監管牌照來覆蓋支持不同的資產投資!

通過eToro官網我們就能發現,其的確持極多監管牌照!然而這也產生極多的可能存在的隱藏風險,同時也是對投資者對風險和監管合規性判斷的一種考應!

比如說,塞浦路斯CYSEC作為歐盟監管框架下的一部分,該實體獲得的服務區域有明顯限制,其中雖然有香港和台灣地區,但是並無中國大陸!

此外,在該框架下是不監管加密貨幣市場的,這意味著eToro在塞浦路斯實體進行加密貨幣交易不受監管保護。

像塞舌爾FSA給予的證券類監管牌照,也會出現類似的監管問題。因而不受用於加密貨幣市場!但作為寬鬆離岸監管卻往往很容易成為各國客戶的外匯開戶的聚集地。

而英國FCA神探就不必過多介紹了吧。

但值得注意的是,脫離歐盟體系的英國FCA就明顯有了些有別於其他監管的特點,特別是針對於加密貨幣市場,就目前來說是十分先進的已經有對應的措施和監管了!

但同樣以嚴格監管聞名的澳大利亞ASIC就與眾不同了,它就選擇相對為保守的政策。

阿聯酋的阿布扎比全球市場ADGM的實體也是一樣,不過其更為保守只限於證券和衍生品!

這還只是神探粗淺的核查,其中可能還有一些紕漏!

但神探想表達的是這些監管共同支撐起了eToro的“跨資產投資”的可能性,但不意味著投資者通過eToro就可以自由的跨資產投資和交易!投資人仍然需要和不同實體,在不同的地區,簽署不同的協議,進行不同的交易!

這意味著所謂“跨資產投資”並不能讓你自由的轉換資產種類,實質上還需要在不同主體的轉換。為一的區別只是這些轉換都能在eToro的體系內完成罷了。

但這冗雜的體係明顯會干擾了投資人,並也為許多無良的“代理”提供便利!也加大了投資人進入的成本和風險。

特別是其只提供了自研的交易平台讓神探感到膈應!

畢竟其公司的架構和體系已經極為的複雜暗顯而意見的有諸多的可操作空間。如今又只提供一個自研的交易平台,恕神探實在無法相信一個獨裁者!

特別是目前eToro有種不受控制快速擴張的態勢!這不近期菲律賓證券交易委員會SEC就對eToro提出警告。

指出該平台在菲律賓沒有註冊為公司,也沒有獲得銷售或提供證券的必要許可證和授權。因此,任何在菲律賓為eToro推廣產品的個人或機構,可能面臨高達500萬比索的罰款或最多21年的監禁。

儘管eToro在全球多個國家受到金融監管機構的監管和註冊,其業務範圍涵蓋股票、加密貨幣、差價合約等多種資產類別,但它在菲律賓的操作缺乏相應的法律支持。eToro本身否認在菲律賓“積極推廣”其服務,並強調其沒有在菲律賓設立本地業務或進行市場營銷。

而這一態勢似乎也符合eToro在國內的狀態,需要投資人們自行斟酌了。

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